海权论-第1章
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序
梁守德
有关马汉海上权益论的思想精华，本书应该是迄今为止国内首部集大成者。
马汉在美国享有很高的历史地位，在世界海军界也颇有声望，其有关争夺海上主导
权对于主宰国家乃致世界命运都会起到决定性作用的观点，更是盛行世界近百年而长久
不衰，这就是所谓的海权论。
在我国，过去由于历史与时代条件的影响，有关马汉的学术与军事政治思想的研讨
一直处于空白状态，国内对于马汉思想的介绍及其原作的翻译也因此而止步不前。
随着我国改革开放事业的深入，对外贸易、人员交往的日趋扩大，国人的意识也在
逐渐更新与全面，普通民众的眼光在中国历史上首次突破了陆地的疆域而走向了深蓝的
海洋。人们渴望大海，大海也在呼唤着中国，我们应有自己的一片蓝色国土。
我国及联合国有关海洋的新的法规的颁布，从国内与国际法的角度肯定了我国确立
本国蓝色疆域的正当要求，这也是维护我国国家主权，捍卫国家权益的必然举措。
目前，我国有关国际政治的学科方面正处于一个创建与塑造的阶段，中国需要有中
国特色的海洋理论，这其中自然离不开吸收前人的成果，尤其是像马汉这样一位近代以
来最杰出的海洋理论学家。当然，马汉有关海洋的理论，包含着浓厚的大国强国的强权
色彩与逻辑，从当时的时代背景中，还透射了对于建立殖民地半殖民地的溢美之辞，公
开宣扬“强权即公理”的丛林规则，这都是我们在认真研读过程中，必须加以唾弃的思
想。尽管如此，马汉的海洋权益论思想不仅对于我国现行的国家政策，而且对于建设有
中国特色的国际政治理论，尤其在扩展国家主权与权益的内涵方面都存有相当的借鉴意
义。
作为北京大学国际关系学院博士研究生的萧伟中、梅然两位同学，通过收集、整理、
翻译马汉的多部海洋权益论著作，吸纳了马汉思想中的精华部份，并使之尽快与我国广
大读者及研究人员见面，应该说对于进一步唤醒国人的海洋意识、正确认识我国海洋目
前所面临的挑战以及推动我国具有本国特色的海洋权益论的建设，起到了一定的作用，
应值得肯定。
（作者系北京大学国际关系学院院长）
第一部 海权对历史的影响
1·引论
举世闻名的军事大家均认为，关于已逝时光的军事历史研究——正如这本著作所
为——对纠正战争的指导思想，帮助建立灵巧的战略战术行动乃是至关重要的
即使不能说是全部至少也是在很大的程度上，我们可以认为，海权的历史乃是关于
国家之间的竞争、相互间的敌意以及那种频繁地在战争过程中达到顶峰的暴力的一种叙
述。海上商业对于国家的财富及其实力的深远影响，早在这些千真万确的原则昭然于天
下之前，就已被洞察秋毫，而正是这些原则指导着其增长与繁荣。为了使本国民众所获
取的好处超越寻常的份额，有必要竭尽全力排斥掉其他竞争者：要么通过垄断或强制性
条令的和平立法手段，要么，在这些手段不能奏效时，诉诸直接的暴力方式。
利益的冲突，以及由相互对立的试图瓜分更大商业好处——如果不是全部的话——
与远方归属待定之商业地区的举措所产生的愤怒情绪，必将导致一场血战。另一方面，
由其他原因而起的纷飞战火，在其方式和本质上，已经根据是否控制海洋而得到了脱胎
换骨式的改变。因此，海上力量的历史，在很大程度上就是一部军事史。在其广阔的画
卷中蕴涵着使得一个濒临于海洋或借助于海洋的民族成为伟大民族的秘密和根据。正是
这点构成了我们本书将主要讨论——尽管并非唯一讨论——的内容。
举世闻名的军事大家均认为，关于已逝时光的军事历史研究——正如这本著作所为
——对纠正战争的指导思想，帮助建立灵巧的战略战术行动乃是至关重要的。拿破仑就
在众多的沙场决战中点出了有必要为胸怀大志的军人所研究的部分，如亚历山大、汉尼
拔及凯撒的战役。当然，对于他们而言，火药当时还不为所知。在众多的职业研究人员
中，如今存在有一种重大的共识，即：尽管许多战争的具体情况，随着武器的进步因而
随着时代的变化而变化，然而，在历史的教科书中却有某些教义是永恒的，能够放之四
海而皆准，它们完全可以被提升到一般原则的高度。同样的原因，尽管过去半个世纪的
科学进步对于海军武器装备带来了前所未有的巨大变化，以及蒸汽的引入成了海上动力
源，但通过对海上决战一般原则的阐释，重温昔日海上战记的历史研究仍将是具有指导
与启发意义的。
因此，很有必要批判地研读大帆船战舰时代海上战争的历史与经验，因为，尽管目
前不难找到可资应用的教训和价值，但蒸汽时代的海军还没有在其教义上书写可以被概
括为决定性意义的历史。在一方面，我们拥有大量的实验性知识，另一方面，实践经验
却一无所有。因此。有关未来海上战争的理论几乎完全属于主观臆断；尽管通过殚精竭虑
地思考蒸汽舰队和通过划浆驱动的单层甲板大帆舰队——已有了漫长而又悠久的历史—
—之间的大同小异，各种试图使这些理论具有更坚实基础的努力业已付出，但在直到被
完全证实之前，仅以这种类比还是不能完全使人们满足的。的确，两种舰队的相似性远
非表面上的，蒸汽舰和单层甲板大帆船共有的特征是其均具备能够不依赖于风向而自由
驰骋于大海的能力。这种力量使得这些级别的船只与普通大帆船之间存在有显著差异—
—后者在海风吹起之时，只能航行有限的里程，一旦海风停息，它们肯定是一动不动的。
尽管注意观察看来相似的事物是一种明智之举，寻找事物的不同其实也不失为智慧。当
人们的想象力被最初觉察到的相似之点迷惑住时——这是精神追求里最具兴奋力的一点
——十分容易对在其新近发现的类比中存在的差异失去耐性，因此而可能忽视或拒绝承
认它们。所以，尽管发展不尽平衡，单层甲板大帆船和蒸汽舰同样具有上面提到的重要
特征，但是至少有两点它们不尽相同。在重温单层甲板大帆船的历史以寻求可供蒸汽战
斗舰借鉴的教训过程中，差异性与相似性一样必须牢牢地铭刻在心，否则就会做出错误
的推断。在使用过程中，单层甲板大帆船的驱动力必然会迅速地减弱，因为单凭人力不
可能长久地维持如此精疲力竭的举动，结果，战术机动只可能持续一段有限的时间；此
外，在单层甲板大帆船时代，进攻性武器不仅射程短，而且几乎完全局限在短兵相接的
拼斗之中。这两种条件几乎必然导致相互碰撞，然而，这里并非没有一些灵巧的举措，
如迂回包抄敌人，紧随其后才是短兵相接的厮杀格斗。在这样一种冲击和混战中，一种
现今影响广泛、甚至十分显赫的海军方面的意见，是认识到了现代海上武器装备的必然
结果——一种类似于唐尼布鲁克博览会似的局面，在其中正如海上格斗史所显示的，很
难分辨清楚敌人与朋友。我们认为，无论用什么东西来证明这种意见至高无上的价值，
仅根据单层甲板大帆船和蒸汽舰能够从任意方向冲向敌人。并且能在它们的船头装上一个
尖钻物而无论单层甲板大帆船和蒸汽舰究竟在哪些方面不同的事实，是不能宣布其能成
为一种历史性依据的。迄今，这种意见还仅仅只是一种假设，直到由实战的经验作出进
一步的阐释之前，基于此基础上的最终判断或许还会大相径庭。直到那时，才会出现容
纳相对立观点的空间，即，在数量相等的两支舰队之间的格斗，其中战术技巧的重要性
已被减少到最小程度；在使用精巧、威力强大的当代武器的条件下，并非最佳选择。海
军指挥部越是自信，它的舰队战术技巧训练越纯熟，它的舰长们越称职，它就必然越不
愿意与数量相等的对手展开一场白刃战。因为，在这种情况下，所有的优势都将荡然无
存，而偶然的侥幸成为决胜之本。在同等条件下，它的舰队将与一队以前从未协同作战
过的战船同流合污。历史按顺序已留有何时能进行混战，何时则不能如此的警训。
单层甲板大帆船与蒸汽舰有一个惊人的相似之处，但在其它重要方面却相去甚远，
这些特征并非显而易见，因此也就很少述及。至于大帆船，正好相反，其引人注目的特
征是其与更为现代的舰船之间的差异，其相似之处尽管存在且易于发现，却并不明显，
因此也就很少被注意到。通过了解到大帆船与蒸汽船相比所存在的彻头彻尾的弱点——
由于它必须依赖于风——这种印象也就更加深刻了。忘掉这一点，就如前面与其旗鼓相
当的对手搏杀一般，战术上的教训就能站得住脚了。单层甲板大帆船从来也没有在静风
的条件下，被贬低到毫无战斗力的程度，而是在今天比大帆船受到了更多的重用。然而，
这却有点错位。直到蒸汽机被开发出来利用时，大帆船仍然占据着至高无上的地位，即
能够从很大的距离上毁伤敌人，能够进行无限时间的机动并且又没有使得船员们精疲力
竭，能够把更大部分的船员用于进攻性武器而不是船桨等等。大帆船与蒸汽船所共同享
有的这些能力，从战术上考虑，至少与单层甲板大帆船那在静风中或逆风时前进的能力，
是同等重要的。
在寻找相似性时，存在有一种不仅忽略差异之处而且夸大相似之处的趋势——这显
得有些可笑。或许能够基于下列考虑指出，由于大帆船装备有远程大炮，具有相对强大
的穿透力；装备有大口径短炮，射程短但却具有强大的轰击力；所以，现代蒸汽舰装备
有远程大炮群和鱼雷组，后者只在有限距离内有效，然后，通过撞击毁伤对手，而大炮，
正如同其前辈，目的就在于穿透对方。然而，这里有着显而易见的战术考虑，必然影响
着海军司令官和舰长们的战斗布署；这种类比是现实的，而不是凭空捏造而成的。因此，
大帆船和蒸汽舰用于直接与一艘敌舰交火时——前者通过强行靠近而拖拽其行，后者则
通过撞击而使其葬身鱼腹。然而，对于两者而言，这都是它们各自最为困难的任务，为
了使其行之有效，敌舰必须被带至攻击行动区域的某个单点，只有在那里，抛射性武器
才能从一个广阔区域内的许多点上找到用武之地。
由于风的方向，两条大帆船或多支舰队的相对位置，包含有十分重要的战术问题，
这或许可说是那个时代水手们关心的主要问题。初看起来，由于这对于蒸汽船已成了一
件无关痛痒的事物，在当今时代条件下，再也找不到与此相关的类比，在这一方面的历
史教训因而也就一钱不值。但如果对背风与气候状况的明显特征进行一番仔细考虑，直
接涉及他们的本质特征并忽略次要的细节，就会表明这种认识是一个错误。在某一海况
中相对位置的明显特征是其能够赋予某方随心所欲地发动或逃避战斗的力量，结果，在
选择进攻方式时，就具有了——种进攻型态势所通常具有的优势。这种优势也有某些弊
端伴随其后，诸如引入行列之中的非规律性，暴露在纵向射击的炮火之下，牺牲部分或
全部可用于进攻的炮击机会——所有这一切都会在接近敌人时发生。战舰或整个舰队，
一旦处于背风位置，就不可能发起进攻；如果并不希望退却，那么其行动只可能局限于
防御地位，并且按照敌人的条件迎接挑战。当然，通过保持战斗队形不受冲击的相对缓
解，以及通过在敌人一度不能还击时进行持续不断的轰击，这一劣势是能够得以补偿的。
在历史上，在各个时期的进攻和防御作战行动中，这些有益和不利的特征都有其对应事
例和类比事件。进攻方为了接近并摧毁敌人，承担了某种风险和劣势；防御方，只要其
仍旧保持原状，拒绝承受前进的风险，保持一个小心翼翼、组织良好的阵位，就能使自
己充分利用进攻者留给自己的可乘之机。穿透与之相伴随的并不太多的细枝末节的乌云，
存在于气候与背风相对位置间的根本差异也就昭示于天下了。前者通常为英国人津津乐
道，因为他们的稳健政策就是要进攻并摧毁敌军；而法国人则对于背风位置乐此不疲，
因为通过此术，他们就能够在敌人接近时使之瘫痪，由�
