黄仁宇文集-第104章
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留下来的影响昭然指出，就和以前的史书不同。传统的史学家通常将每朝代之初当
作一段有创造性的时代，当日的人口和社会都带着可塑性，可以由一代伟人照着他
的理想转折成器。我自信我的叙述比较近乎实情，可是也会造成一种定命的印象，
亦即注定将发生的事物总会发生，道德与否和事实之来往无关。这样无人性的立论
很可能扰乱读者的心情，更可能冒犯有些敏感的读者，然则这不是作者之本意。
下图里面，实线部分表示我想象中历史之形成。它也是人类不断向前推进所留
卞来的纪录。为简明起见，我们以三个较大的段落代表当中无数短程的进展。我们
的路程连亘不断，朝以继夕，有如印度思想家所谓“羯磨”（或因果报应，karma）
或如西方神学家所谓“定命”（predestination）。即从一个读史者的眼光看来，
我们的自由，无论如何也只能始自我们祖先撒手的地点。自此向空伸出的箭头表示
我们理想主义之倾向。道德也在这时候成为一种有力量的因素。大凡人类全体性的
动作既有群众运动之参与，必带牺牲自我的决心，也包含着公平合理的性格。可是
和这种倾向作对的有向心的力量，以较短的箭头表示。后者或称为“原罪”，或者
如宋儒所提的“人欲”。弧线上的历史进程总是以上两种力量之总和，也就是阴与
阳之合力。
历史之总意义，也如这图所示，在其整个的美感。人类整部历史不过约10000年，
在宇宙的生命里不过是极为短促的一部分。而我们所能理解的宇宙生命尚且可能是
更大事物当中的又一小部分。如康德所说，“事物自身”（thingsinthemselves
或noumena）非人力可得而知。在弧线的前后，我以虚线画出，此不过根据人类历史，
推想其来踪去迹。如此看来，实线的真实性也靠虚线之陪衬而得，并且也只有相对
的意义。
人类历史之大块文章，以长远的距离视之，属于神学领域。作者的经验识量有
限，只好像鹦鹉学舌一样将大哲学家康德提出作为交代。除此之外我不能将我个人
有限度的观测去推论无可知之数。同时，历史家的眼光总是以回顾为主，在广大空
间划出几条短线，并无预言的意义。
现在有不少教科书作者在叙述西方事物时，乘空插入一两段有关中国琐碎之事
而称之为世界史。在我看来，人类1/4的生活历程不容如是草率处理，尤其在我们已
临到一个紧要关头之时。所以我提出中国历史的全部历程，注重它内部的节奏和特
性，然后才提到它与现代西方冲突与接触的全部经过。这样的安排也确能使我们观
察世事时带着一种前所未有的眼光。以前很多人认为中国人全不合情理之处即可因
此冰释。我们也可以从中看出地理环境在历史上的重要，而人类长期忍耐力之伟大
也因之而显然。各人对以上的反应不同，可是能将一个古老国家的维新以及她重新
振作的态势笔之于书，作者已有一股愉快的感觉，并且希望读者有此同感。
资本主义与二十一世纪 第一章 问题的重心
“资本主义”是一个常用的名词，不时出现于众人笔下和口语之中。可是要给
这名词适当的定义，则非常困难。不仅各种书刊作者坚持己见，即使我们引用到
“资本主义”这四个字，也可能前后用意不同，更害怕旁人顿生误解。这问题若不
得澄清，则可能成为社会上思想冲突的根源，亦可能影响到各个人的人生观，使我
们对世事惶惑而觉得没有主宰。
以一个常用名词而会产生如此多问题，大概因为资本主义在世界上牵涉的地区
广泛，历时久远，迄今尚未停顿，且又与现代生活发生了密切的关系。近世纪中主
要的战争与大规模的动乱，通常都与它有着直接或间接的关系。资本主义，既可以
当作快乐与新生命之原动力，也可以视为许多失望与灾害的渊薮，因而我们无法在
理智上或情绪上漠然视之。
虽然一般作家认为资本主义形成一种经济生活的现象，首先在13至14世纪之间
出现于意大利半岛，可是资本主义（capitalism）这一名词却产生在几百年后。纵
然如此，从开始使用至今已有100多年了，以今日世事变化之剧之速，也可以算得
“曾经沧海”。对西方而言，在第二次世界大战之前，因为1929年经济恐慌的记忆
犹新，各界批评资本主义的文字很多，组织工会，防制托拉斯，提出社会福利的立
法，亦与当日提倡资本主义者的立场相反。直到东西冷战之后，才有人以在资本主
义的旗帜下自豪，才有人倡说它与西方社会中之自由不可分割。可见得历史上的资
本主义，是一个复杂的多面体。资本主义——名目之由来
法国历史家布罗代尔（FernandBraudel）研究资本主义多年，他的考证如下：
资本主义为这三个名词＇其他两个名词为“资本”（Cap－ita）及“资本家”
（capitalist）＇之中最带激动性的一个，曾经促使历史学家及辞典专家拚命追究而
尚无定论。据陶查特（Dauzat）说，此字眼曾见于1753年之《百科全书》，它并赋
予奇特的意义：“富裕之人的景况。”这种说法可能不正确；因为此一文句迄今未
为后人觅得，仅见于1842年黎察（J．B．Richard）所著《新法文广义》）（Enric
hissementsdelalanguefrancaise）一书中。可能是由于布兰（LouisBlanc）与
巴斯夏（Bastiat）的争辩；才赋予这名词新意义。他在1850年写着：“我所谓之资
本主义乃是有些人拨用资本，不让旁人介入。”当时“资本主义”这字眼仍不常见。
普鲁东（Proud…hon）间或使用。他的说法亦算正确：“土地仍是资本主义之堡垒。”
这也是他的主要论题之一。普鲁东给这个名词下了很好的定义：“一种经济与社会
之体制，当中劳工以劳力使资本产生作用，使之成为收入之来源，而此资本并不隶
属于这些劳工。”可是六年之后（1867）马克思仍不知有此名目。
事实上要到20世纪之初，“资本主义”这个名词才在政治论坛的争辩中，轰轰
烈烈的被视为社会主义的反面。宋巴特（WernerSombart）爆炸性的著作《现代资
本主义》（DermoderneKopitalismus，初版，1902），更将之引进学术界。在很
自然的情况下，这个马克思从未使用的名词，却被归并于马氏的规范之中。自此，
奴隶社会、封建制度与资本主义，被视为《资本论》作者的三阶段之演进。
这名词在出现过程中的含糊不清，可能是由于它成为一种政治上的名目。20世
纪初年，经济学家长期的拒绝使用，如纪德（CharlesGide）、康瓦斯（Canwas）、
马歇尔（Marshall）、西利格门（Seligman）、卡萨尔（Cassel）。直到第二次大
战之后，才在《政治学辞典》（Dictionairedessci…encespolitiques）中出现；
《大英百科全书》迟至1926年版才赋予一篇解释。《法国研究院辞典》则迟至1936
年才加以介绍并给它一个啼笑皆非的定义：“资本主义：资本家之整体。”这书至
1958年仍未有显著的改进：“一种经济体制，内中生产的品物属于私人或私家行店。”
——为什么不径称“生产工具”？
事实上自20世纪初年以来，资本主义即被重重推压着不同的意义，而尤以1917
年俄国革命之后更盛，曾使很多人感到尴尬。有声望之历史家如希亚通（Herbert
Heaton）曾提议将之废弃不用。他曾说：“在各种主义之中，最扰乱听闻的乃是资
本主义。这字眼有了如此五花八门的解释与定义，任何人都可以说，资本主义与帝
国主义相似。”费伯微（LucienFebvre）认为它既然被过度滥用，实应自此放弃。
可是如果我们真的放弃，又必立刻感到怅然若失。南非德（AndrewShonfield）说
得好：“还在继续使用资本主义这个名词的原因之一，是没有人，最严峻的批评者
在内，得提出个较好的字来代替。”由此我们可以窥见这名词之发生问题，其来有
自。
陶蒲的三种学派
前剑桥大学讲师陶蒲（MauriceDobb）分析当代有关资本主义之论文，归纳为
三派。一种注重生产关系之转变。资本主义一行，生产者开始出卖劳动力，此后对
制成品无法过问。这也就是马克思学派。陶蒲自称属于此掀。第二派着重资本主义
的精神，亦即新时代的资本家将存积资本当作一种高尚的事业，并且赋予以虔诚的
宗教性。还有一派则重视自然经济蜕变为金融经济的过程。资本主义之特征，组织
上本就预备对付遥远的市场，于是批发商出资垫买商品，因之也干预着零售商及生
产者的业务。
但在现有的著作中，没有一派的理论可供我们全部观摩借用。因为许多理论并
不合于我们所处的时间及地点，对一般读者说来，沉缅于这些理论可能始终不得要
领，至少也是事倍功半。
例如陶蒲提及工业资本之形成时，承袭马克思的说法，指出有两种方式：一种
是匠工扩大了本身行业的制造。他们阶手胝足挣积了资本成为资本家，开始雇用劳
工，创造新局面，通常是前进的。另一种方式则是将商业资本投入制造，压制生产，
使物以稀为贵，而大规模的赚钱。他们也不愿意高度的分工合作，于是避免了大量
的投资，总之就是反动。作者根据英国在16、17世纪间不同的行业，提出无数例证。
但是在初期存积资本的过程中，工可以为商，商也可以为工。即算作者所举例证全
部确凿，在数百年后的今日，前进的工匠与顽固反动的商人皆经过市场的测验和时
代的淘汰，有的歇业破产，有的臻荣日上。今日尚待开发的国家，百事待举，亟需
将廉价的劳工投入国际市场以便存积资本。资金的辗转则已国际化，不借贷则眼看
着旁人占先，并使自己坐失机宜。虽说任何国家都要尽量保护本身和劳动者的利益，
可是现在已不是计量企业家的家庭环境背景和阶级出身的时候了。对已开发的国家
来说，刻下的问题早已逾越多个世纪以前的范畴。今天各大公司除需面对同业的竞
争外，更需防备的是职业性的“公司突击者”（corporationraiders）。他们靠游
说为资，先向银行家和证券交易人取得“垃圾证券”（junkbonds），将若干大公
司的股票成批买去，然后接收对方，裁道其经理人员，再将其经营的事业撤离合并，
有的出卖，有的加强，只顾刻下的效率，忽视长期惨淡经营的需要。先进国家的工
商业人士既要对付诸如此类的大问题，因为所牵涉的资金动辄十亿、百亿，被接收
的公司的雇员也以万计，使整个社会已无力去顾及初期存积资本时其成员的积极性
与消极性了。就像一个商店今日之盈亏每年逾百万，已无暇去考证几十年前账簿上
一个小数点后面之数字是否确实可靠了。
韦伯（MaxWeber）是第一个积极宣扬资本主义精神的学者。他的著作将新教伦
理（protestantethic）与现代资本主义并为一谈。作者一方面提出路德提倡的上
帝之召唤（calling，亦即天命，对每个人不同）与加尔文之命定论（predestina－
tion），一样有个人主义的趋向，因为天主教徒过去崇信带有集体性格之良心，经
过宗教改革以后，已代之以匹夫匹妇个人为主义之良心。自此也不能全恃寺院修道
作为获救的阶梯，各人之生计行业仍不能与信仰无关。路德尚只消极的以各尽所能
乃系上天谛命。加尔文则鼓励各信徒设想本身已被选拔获救，于是事业上的成功乃
系得到恩惠之象征，因之更积极进取。另一方面韦伯也根据富兰克林及英国非国教
（non－formist）牧师巴克斯特（RichardBaxter）的言行证实英美资本主义之
兴起与清教徒之间有密切关系。中国读者特别有兴趣的则是韦伯在他的《宗教社会
学论文集》里有一卷专论中国不能产生资本主义的原因。他述及中国社会受儒家统
治，只有父系的官僚组织，缺乏有法律保障的社会结构。下层的组织既靠父系权威
（patriarchialauthority）的氏族（sib）作主，科举制度又将一切名利交付文人，
使其他各种行业缺乏适当的诱导力量。道教则被中国社会看作一种魔术，它�
